Vanguard zwróci 644 miliony dolarów indyjskich inwestorom w funduszach emerytalnych
Vanguard Group zapłaci ponad 106 milionów dolarów (644 miliony R$) w celu uregulowania zarzutów amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) dotyczących składania wprowadzających w błąd oświadczeń na temat dystrybucji zysków kapitałowych i konsekwencji podatkowych dla inwestorów detalicznych, którzy posiadali fundusze emerytalne Popular Target Date w podlegających opodatkowaniu konta.
W grudniu 2020 r. firma ogłosiła, że obniży minimalną kwotę inwestycji początkowej w swoje instytucjonalne fundusze emerytalne Vanguard Target. SEC twierdzi, że aby zaspokoić popyt, fundusz emerytalny inny niż Vanguard musiał sprzedać aktywa bazowe z zyskiem, gdy rynki finansowe odbiły od najniższych poziomów podczas pandemii.
W rezultacie – według agencji – inwestorzy indywidualni w funduszach emerytalnych Vanguard Target, którzy w dalszym ciągu trzymali swoje akcje na rachunkach podlegających opodatkowaniu, stanęli w obliczu historycznie wyższych wypłat z zysków kapitałowych i zobowiązań podatkowych.
„Istotnie dokładne informacje na temat zysków kapitałowych i implikacji podatkowych mają kluczowe znaczenie dla inwestorów oszczędzających na emeryturę” – stwierdził w oświadczeniu Corey Schuster, szef jednostki ds. zarządzania aktywami w Wydziale Egzekucyjnym SEC. „Firmy muszą upewnić się, że dokładnie opisują inwestorom potencjalne ryzyko i konsekwencje związane z ich inwestycjami”.
SEC podała, że ugoda zostanie przekazana zainteresowanym inwestorom za pośrednictwem Fair Fund.
„Vanguard angażuje się we wspieranie ponad 50 milionów inwestorów i osób oszczędzających na emeryturę, którzy powierzają nam swoje oszczędności. Cieszymy się, że osiągnęliśmy to porozumienie i nie możemy się doczekać dalszego świadczenia naszym inwestorom światowej klasy opcji inwestycyjnych” – stwierdziła spółka w oświadczeniu.
Kontynuacja po reklamie
© 2025 Bloomberg LP
